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河南省各级档案馆档案安全评估标准
更新时间:2017-12-13

附件    

河南省各级档案馆档案安全评估标准

安全目标

安全要素

安全风险

评   估   内   容

1、档案

馆库

安全

(20分)

选址

安全

(8分)

 

 

1、地面塌陷、裂缝、沉降。

2、周围有易燃易爆场所。

1符合工程地质条件和水文地质条件要求,远离江河湖泊、水库、矿区、断裂带、地下交通线。(1分)

2档案馆周边100米内无易燃、易爆场所,远离污染腐蚀性气体源。(1分)

3、档案馆远离繁华商业区、工业集聚区及非安定人群集聚区,周边100内无居民生活区。(2分)

4、交通便利,消防通道无阻碍,城市公用设施比较完备。(1分)

5、地势较高、场地干燥、排水通畅、空气流通、环境安静。(2分)

6、馆区绿化充分、整洁美观。(1分)

7、档案馆远离电磁辐射源,库区上空无高压输电线穿过。(1分)

馆库

建筑

(12分)

 

 

3、危楼。

4、无库房。

5、屋顶、墙体漏雨。

8、档案馆建筑符合《档案馆建筑设计规范》(JGJ25-2000),档案库楼面活荷载不小于5KN/,采用密集架时,不小于12KN/耐火等级2级以上,抗震烈度7度以上,防雷设计3级以上。(2分)

9档案馆面积符合《档案馆建设标准》(建标103-2008),省市县档案库房面积符合40㎡∕万卷—60㎡∕万卷要求。(2分)

10、屋顶、墙体、门窗、层面保温、隔热、防水、耐火。(2分)

11、装饰材料安全,顶棚、墙面、地面不得采用易燃装饰材料。(2分)

12、库房集中布置,单独成区。库区或库房入口处应设过渡间(有内廊、环廊除外),加密封门或过渡门。档案业务用房和技术用房符合要求。(3分)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2、安防

设施

齐全

(35分)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2、安防

设施

齐全

(35分)

门禁

系统

(3分)

6、随意出入档案库房。

13、设有门禁系统和安全管理中心控制室设备运行正常管理有序并有记录(1分)

14、档案库房、重要场所出入口等区域安装指纹或磁卡等识别系统。(1分)

15、设有值班室,采取其他有效方式管理库房等重要场所。(1分)

消防

系统

(9分)

7、馆库未通过消防验收。

8、灭火设施不齐备。

9、无安全出口、疏散通道不完善。10、库内有明火设施。

16设立火灾自动报警系统,系统运行正常,安全有效。实现整体布控,消防联动。(1分)

17安装自动灭火系统。使用对档案无害的气体灭火材料或细水雾灭火系统,具备自动和手动两种方式启动消防功能。(1分)

18消防设施配置的规格、数量、类型、位置、维修保养符合要求。(2分)

19、档案馆库外应设室外消防给水系统;库内严禁设置明火设施。(1分)

20、建立消防安全值班制度和消防巡查制度,对报警、灭火系统及灭火设施实行年检制度。 (2分)

21、安全疏散设施符合规范。(1分)

22消防通信设施齐全、有效。(1分)

视频监控

防盗报警

系统(5分)

11、无任何防盗措施。

23、安装覆盖全馆的防入侵报警和视频监控系统。(1分)

24库房四周、大门、库房、过道、阅览大厅、展览大厅、计算机房等关键部位安装监视探头。(2分)

25视频图像画面清晰,记录图像信息与实际相符合,资料保存期不少于1个月。(1分)

26档案馆大门安装防盗门,一楼窗户安装防护网。(1分)

温湿度监测调控系统

(7分)

12、温湿度严重超标。

13、无温湿度记录和调控措施。

27库房建立温湿度自动监测控制系统或设置温湿度监测设备。自动监测温湿度信息资料保存不少于3年。(2分)

28库房有温湿度调控设备。(2分)

29库房有通风和空气净化设施。(1分)

30、适时进行温湿度调控,库内温度应保持14—24℃ ±2℃;相对湿度45—60,±5,并有温湿度调控记录。(2分)

电源电器

(5分)

14、电源、电器、线路老化,超负荷运行。

15、库内使用电炉。

31双路供电或配置不间断电源。(1分)

32变配电设施、供电线路符合规范要求,严禁布设明线;库内严禁使用电炉及存放易燃易爆物品。(1分)

33无老化电源、电器、线路不超负载运转,没有接触不良及绝缘老化现象。 (1分)

34库房照明灯具符合要求,如采用荧光灯,应对紫外线进行过滤。(1分)

35电器设备操作安全规范。电梯运行安全,通过安检部门年检,并有记录。 (1分)

给排水设施(2分)

16、水管老化、漏水。

36给水管网设计施工符合规范,给排水管网不得穿过库房;库区排水管道畅通。(1分)

37无老化管道、水泵,没有严重锈蚀、渗漏现象,及时检修并有检修记录。(1分)

档案装具

(4分)

17、装具缺乏,档案成箱、成袋堆放。

38、档案柜架符合国家有关标准规定,采用不燃烧材料或难燃烧材料。(1分)

39、档案卷盒采用无酸卷盒。(2分)

40、特殊载体档案使用专用装具。(1分)

 

 

 

 

3、档案

实体

安全

(20分)

 

 

 

 

 

 

 


 

18、档案零散状态。

19、档案丢失、损毁、泄密。

20、破损严重无抢救措施。

 

41、对馆藏档案实行分级管理。(2分)

42、档案分门别类,整理规范,编目准确。(2分)

43、建立特藏库或珍品室,确保珍贵档案的安全管理。(2分)

44、特殊载体档案实行专库管理。(1分)

45、磁性载体档案库房、计算机房应满足安全屏蔽要求。(1分)

46、国家重点档案以及馆藏永久档案中已破损、褪变档案得到抢救、修复。(2分)

47、对国家重点档案及馆藏永久档案进行数字化,条目与原文挂接准确。(2分)

48、档案接收、整理、鉴定、编目、修复、数字化、编研、利用、开放等环节没有丢失、损毁、泄密事故发生。(2分)

49、档案陈列展览一般不展示原件,确需展示原件的要采取有效措施确保安全。(1分)

50、已有缩微胶片、复制件、电子件的档案,不提供原件利用。(1分)

51、除法律规定外,馆藏档案原件不借出利用。(1分)

52、涉密档案由涉密人员管理,按规定做好降密解密工作。(1分)

53按照国家档案馆开放档案办法开放档案,不应开放的档案不能公开出版和在互联网上公布。(2分)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4、档案

信息

安全

(30分)

硬件设备安全(8分)

21、涉密计算机与非涉密计算机没有物理隔离。

54计算机硬件基础设备齐全(含路由器、交换机、防火墙和服务器、存储介质、计算机、笔记本、扫描仪、刻录机、UPS不间断电源等);性能可靠,满足使用。(2分)

55、数据交换采用双机热备或虚拟集群,数据存储采用磁盘阵列方式,有备用交换设备,在系统被破坏后具有恢复能力。(1分)

56、建有计算机中心机房,计算机中心机房温湿度、空气洁净度符合要求。(1分)

57、机房有防盗、防火、防水、防雷、防静电设备和设施并能够定期维护。(1分)

58、单使用涉密介质。(1分)

59局域网、政务网、互联网三网分离。(1分)

60、涉密计算机或系统与非涉密计算机或系统物理隔离。(1分)

管理系统

安全(5分)


61软件系统(系统软件、应用软件、数据库系统)必须符合《计算机信息系统保密管理暂行规定》(国保发〔19981号)的各项要求,具备系统访问控制、数据保护和系统安全保密监控管理等基本功能,并通过安保、保密部门测评和验收。(2分)

62用软件应具有角色访问控制、部门及个人权限设定、文件查阅利用权限设定、日志留存等安全策略。(2分)

63系统具备防病毒、防木马、防黑客攻击功能,电脑病毒定期查杀,防病毒软件定期维护升级,计算机口令定时修改。(1分)

数据安全

(10分)

22、数据不可读。

64系统具有定时备份、数据恢复功能,能生成通用的文件格式(如dbf、xml格式),能据与第三方软件进行数据交换,提供数据字段详细描述文档。(2分)

65电子文件格式采用公开、通用、标准的文件格式。(1分)

66、存储的光盘数据可脱离系统自查询。(1分)

67、数字化中与数据加工公司、加工人员签订保密合同。(2分)

68数字化操作规程规范,数字化质量符合标准要求。(2分)

69、数据接收中出具接收报告,检测数据的安全可靠性。(1分)

70档案数据定时迁移、升级,以保障档案数据的可读性。(1分)

数据存储

备份安全

(5)

23、数据无备份。

71、档案数据采用磁带、磁盘阵列、移动硬盘、光盘等方式存储。(1分)

72、对接收的电子文件进行集中保存、集中备份。(1分)

73建立档案数据备份制度,进行异质异地备份。(2分)

74数据库实施定时容灾备份。(1分)

系统安全

等级管理

(2分)


75根据国家档案局要求,对档案管理系统实行安全等级保护。(2分)

 

5、档案

管理

安全

(45分)

 

 

 

5、档案

管理

安全

(45分)

 

 

机构人员

(6分)

24、领导职责不清。

76、成立有档案安全管理机构。(2分)

77、明确分管安全工作的领导和各部门安全负责人。(2分)

78、对全员进行安全教育及相应技术培训。(2分)

规章制度

(13分)

25、安全管理制度不健全。

26、无安全应急机制;无安全应急训练。

27、发生安全事故。

79、建立档案安全责任制,签订安全责任书,明确岗位工作人员安全责任。(1分)

80、建立档案安全保密制度。(1分)

81、建立档案安全巡检制度和督察制度。(1分)

82建立档案安全事故报告制度。(1分)

83、建立档案库房、中心监控室、计算机房、阅览室管理制度。(2分)

84、建立档案接收、整理、鉴定、编目、数字化、修复、编研、利用、开放等管理制度。(2分)

85、建立档案安全应急机制。有应急预案、应急措施和应急队伍。(3分)

86、有档案安全应急训练。(2分)

管理措施

(26分)


87、建立健全馆藏档案数据台账,目录与实体相一致。(3分)

88、各类档案出入库应有登记记录。(1分)

89馆藏档案的接收、整理、鉴定、编目、数字化、修复、编研、利用、开放等应有登记台账。(3分)

90、对馆藏档案每三年进行一次安全状况普查,每半年进行一次抽查,抽查率在10以上。(2分)

91、磁性载体档案每年按3%的比例随机抽样读检,录音带、录像带每3-5年进行一次倒带。(2分)

92、电子档案每三年进行一次有效性、安全性检查,每4年进行一次转录。(2分)

93、馆藏档案的普查、抽查应有实时记录或报告。(2分)

94、设置档案消毒间或过渡室。(1分)

95、对入库档案采用真空充氮、低温冷冻、臭氧消毒等措施进行除尘、消毒、杀虫、灭菌等处理。(1分)

96、档案柜架排放符合有关规定要求。(1分)

97、档案库房有防尘防光防紫外线防鼠防虫防霉等“十防”措施。(2分)

98、档案修复场所、设施符合要求,技术人员需专业培训合格(2分)

99、档案字迹恢复、加固场所、设施符合要求,技术人员需专业培训合格。(2分)

100、数字化场所设施符合要求技术人员需专业培训合格。(2分)

 


 


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